安阳市企业 ODI 境外投资备案材料有哪些？

需要明确，根据中国现行的境外投资管理规定，企业境外投资在获得《企业境外投资证书》前，需要完成两个主要环节的审核：

1. 发改委的核准或备案（根据投资金额和敏感程度）

2. 商务部门的核准或备案（根据投资主体和地区）

3. 外汇登记（凭前述证书在银行办理）

所需材料也主要围绕这两个部门的要求来准备。以下是需要准备的核心材料清单：

向发改委申请所需材料

1. 《境外投资备案表》或《项目申请报告》：

• 一般情况下，涉及敏感国家/地区或敏感行业的才需要提交完整的《项目申请报告》。

• 大部分安阳市企业的投资适用备案管理，填写《境外投资备案表》即可。

2. 营业执照副本复印件。

3. 公司董事会决议或相关出资决议复印件。

4. 项目说明文件（这是核心材料）：

• 投资资金来源情况说明及证明：详细说明投资的资金来源（如自有资金、银行贷款等），并提供相应的证明，如企业Zui近的财务报表、银行存款证明等。

• 投资环境分析：包括投资目的地国的政治、经济、法律、社会等环境分析。

• 项目可行性研究报告：详细阐述项目的背景、内容、市场分析、技术方案、经济效益预测、风险分析及应对措施等。

5. 投资相关协议或合同：

• 如中外方签署的合资协议、收购协议、章程等。

6. 并购类项目需提供：

• 《境外投资事项说明报告》。

• 尽职调查报告等。

7. 公司及外方资产证明（如适用）。

8. 公司经审计的Zui近一年财务报表。

9. 前期工作落实情况说明（如已发生的尽职调查、委托合同等）。

10. 真实性承诺书。

向商务部门申请所需材料

1. 《境外投资备案表》：在“商务部业务系统统一平台”上在线填写并打印。

2. 营业执照副本复印件。

3. 境外投资申请书：主要内容包括投资主体情况、境外企业情况、投资背景、资金来源等。

4. 境外企业章程（或合同、协议）复印件。

5. 董事会决议或出资决议复印件。

6. Zui新经审计的财务报表。

7. 前期工作落实情况说明（如已发生的尽职调查、委托合同等）。

8. 境外投资真实性承诺书。

9. 属于并购类投资的，需在线填报《境外并购事项前期报告表》。

其他可能需要准备的通用材料

• 公司法定代表人身份证明复印件。

• 委托代办人员授权书及身份证复印件（如果不是法人亲自办理）。

• 投资主体及境外公司的股权结构图：追溯至Zui终实际控制人。

• 对外投资设立企业或并购的章程。

重要提示与建议

1. 在线填报为主：目前ODI备案主要通过“全国投资项目在线审批监管平台”（发改委）和“商务部业务系统统一平台 - 对外投资合作信息服务”（商务部）进行在线申报，纸质材料随后提交或邮寄。

2. 先发改后商务：常规流程是先通过发改委的审核/备案，拿到《备案通知书》或核准文件后，再向商务部门申请。

3. 寻求专业帮助：由于ODI备案流程复杂、专业性高，很多企业会选择委托专业的律师事务所或咨询机构来代办，以提高成功率并节省时间。

4. 关注政策变化：境外投资政策会随国际形势和国家战略调整，务必以申报时Zui新的政策为准。